Podejście do działań kontrolnych i nadzorczych oparte na ryzyku

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Ostatnio zmodyfikowany: 2023-12-17 10:38

Ryzyko jest integralną częścią każdego przedsięwzięcia i wydarzenia. Bez względu na to, co robisz, zawsze istnieje możliwość, że coś pójdzie nie tak. Dotyczy to zwłaszcza biznesu, ponieważ w tym obszarze zagrożenia występują w różnych formach i mogą objawiać się w najbardziej nieoczekiwanych miejscach i momentach. Dlatego istnieje podejście oparte na ryzyku, które pozwala działać jak najefektywniej w warunkach podwyższonego ryzyka. Jaka jest istota tego procesu? Jakie są jego czynniki? Czy jest używany w Federacji Rosyjskiej, a jeśli tak, to na jakim poziomie? Ten artykuł będzie w całości poświęcony temu, czym jest podejście oparte na ryzyku i wszelkim szczegółom z nim związanym.

Istota podejścia

Więc przede wszystkim musisz zrozumieć, czym jest podejście oparte na ryzyku. Wyobraź sobie przedsiębiorstwo działające na dowolnym rynku. Istnieje ogromna liczba zagrożeń, które jej dotyczą, w zależności od rodzaju prowadzonej działalności. Prowadzenie czynności kontrolnych i nadzorczych w tym przedsiębiorstwie może być prowadzonena różne sposoby, ale to właśnie podejście oparte na ryzyku zyskało ostatnio największą popularność. Specjalista analizuje wszystkie możliwe ryzyka, które dotyczą tego przedsiębiorstwa, identyfikuje największe z nich, odfiltrowuje te, które nie mają większego wpływu na działalność przedsiębiorstwa, a następnie tworzy kompletną strategię ich zwalczania, aby przedsiębiorstwo mogło funkcjonować równie sprawnie, jak możliwe, zmniejszając ich prawdopodobieństwo. A więc istotą tej metody, innymi słowy, jest znalezienie tych czynników, które uniemożliwiają funkcjonowanie przedsiębiorstwa w stu procentach i ich dalsze niwelowanie.

Związek między ryzykiem a biznesem

Wielu przedsiębiorców może się zastanawiać: dlaczego potrzebują podejścia opartego na ryzyku do kontroli i nadzoru? W końcu ich przedsiębiorstwo jest niewielkie, dlatego ryzyko jest powierzchowne i nie stanowi realnego zagrożenia. Jest to jednak wielkie nieporozumienie. Nawet najmniejsze przedsiębiorstwo może mieć dziesiątki różnych czynników ryzyka, z których wiele jest ukrytych przed oczami laika. Dzięki temu pozostają niezauważone, realizowane i nie pozwalają przedsiębiorstwu osiągnąć upragnionego celu. W związku z tym podejście oparte na ryzyku w kontroli i nadzorze jest bardzo ważne, ponieważ pozwala zidentyfikować wszystkie czynniki ryzyka jeszcze przed ich realizacją, a następnie przekształcić te informacje w pełnoprawny biznesplan, który pozwala firmie działać, unikaniewdrożenie określonego czynnika ryzyka, zwiększając tym samym ich produktywność. Przedsiębiorca będzie mógł wizualnie zobaczyć, które procesy są najbardziej zagrożone - i nie uruchamiać ich, aby znacznie zwiększyć swoje szanse na sukces. Cóż, teraz rozumiesz ogólnie, czym jest ta metoda. Czas to rozebrać i przyjrzeć się bliżej.

Ryzyko

Zanim zaczniesz stosować podejście oparte na ryzyku, musisz jasno określić podstawowe pojęcia związane z tym procesem. A pierwszym jest oczywiście ryzyko. Co to jest? Ryzyko to pewne zdarzenie, które jeszcze się nie wydarzyło i nie ma miejsca, ale może się wydarzyć w przyszłości – a jednocześnie ma pewien procent prawdopodobieństwa spowodowania szkody w Twoim przedsiębiorstwie. Trudność polega na tym, że zagrożeniem może być zarówno bezpośrednio samo zdarzenie, jak i czynnik wpływający na innych. Jednocześnie nie należy zapominać, że może się to zdarzyć lub nie, jego działanie może być zarówno poważne, jak i słabe. Dlatego zaleca się zaproszenie specjalisty w tym podejściu do korzystania z niego, ponieważ tutaj wiele zależy od doświadczenia profesjonalisty. Osoba, która pracuje z podejściem opartym na ryzyku od ponad roku, będzie w stanie wyraźniej i szybciej określić wagę niektórych zagrożeń, aby rozróżnić ich czynniki.

Ryzyko początkowe i końcowe

Co jeszczechcesz wiedzieć o podejściu opartym na ryzyku? Organizacje coraz częściej z niego korzystają. Zaleca się jednak skorzystanie z usług specjalistów, którzy będą w stanie najskuteczniej pomóc w opracowaniu planu ryzyka dla Twojego przedsiębiorstwa. Na przykład, mało prawdopodobne jest, aby wiedzieć, jakie są ryzyka początkowe i rezydualne, a także jaka jest między nimi różnica. Oczywiście powinieneś o tym wiedzieć, nawet jeśli nie planujesz korzystać z tego podejścia, ponieważ jest to bardzo ważna informacja. Faktem jest, że czasami nawet najpoważniejsze środki nie dają 100% gwarancji, że ryzyko nie zostanie aktywowane. Dlatego istnieje to rozróżnienie. Początkowe ryzyko to takie, które istnieje początkowo bez jakiejkolwiek ingerencji osób trzecich z Twojej strony, podczas gdy ryzyko szczątkowe to takie, które pozostaje po podjęciu wszelkich możliwych środków w celu jego wyeliminowania. Oczywiście, częściej niż nie, ryzyko szczątkowe ma znacznie mniejszą szansę na aktywację i znacznie mniejsze potencjalne szkody. A to już jasno pokazuje, że podejście do kontroli oparte na ryzyku jest bardzo skuteczne i niezwykle przydatne dla każdego rodzaju działalności.

Czynnik ryzyka

Termin „czynnik ryzyka” był już wspominany więcej niż raz - ale co to znaczy? Jest to wynik jakiegoś działania, braku działania lub stanu, który zwiększa prawdopodobieństwo wystąpienia określonego ryzyka, a także zwiększa prawdopodobieństwo wystąpienia szkód, które zostaną spowodowane po jego aktywacji. Ten czynnikPrzyczyną jest ryzyko, które uruchamia proces realizacji ryzyka, a to powoduje wiele zamieszania u wielu osób. Faktem jest, że jakiś czynnik będzie przyczyną, ale nie wszystkie czynniki są przyczyną. Możesz łatwo zapamiętać, że będzie jeden powód aktywacji ryzyka, a czynników ubocznych może być wiele, które zwiększą prawdopodobieństwo aktywacji i zwiększą obrażenia. Nietrudno sobie wyobrazić, że zarówno czynniki ryzyka, jak i samo podejście oparte na ryzyku będą się różnić w różnych branżach. Na przykład w ochronie pracy czynniki ryzyka prawdopodobnie nie pokrywają się z tymi, które istnieją w dziedzinie małych firm. Więc teraz masz ogólne pojęcie o tym, jak to działa. Czas spojrzeć na dobry przykład. A co byłoby lepsze niż rozpoczęty niedawno proces wprowadzania podejścia opartego na ryzyku do systemu organizacji kontroli i nadzoru państwowego w Federacji Rosyjskiej?

Wydanie orzeczenia

W dniu 1 kwietnia 2016 r. Federacja Rosyjska wydała dekret rządowy w sprawie podejścia opartego na ryzyku do organizacji i prowadzenia działań kontrolnych i nadzorczych. Zgodnie z nią postanowiono wprowadzić to podejście na poziomie państwa w celu zwiększenia funkcjonalności i efektywności organów rządowych. W zasadzie to samo dzieje się w dziedzinie biznesu – przedsiębiorca musi zdecydować się na wdrożenie podejścia opartego na ryzyku, a już to, udokumentowane, uruchamia całośćproces, który zostanie teraz omówiony.

Definicja rodzajów kontroli

Jak więc zaczęło się podejście oparte na ryzyku do organizacji kontroli państwowej w rządzie Federacji Rosyjskiej? Przede wszystkim dekret rządowy nakreślił rodzaje kontroli, które będą ulegać zmianom po wprowadzeniu tego podejścia. Innymi słowy, podejście oparte na ryzyku, gdy zostanie w pełni wdrożone, nie wpłynie na wszystkie obszary, a jedynie na te, które zostały zidentyfikowane w rezolucji. Czym są te sfery? Zgodnie z uchwałą następujące rodzaje kontroli i nadzoru państwowego będą realizowane z zastosowaniem podejścia opartego na ryzyku: federalny nadzór przeciwpożarowy, federalny nadzór sanitarno-epidemiologiczny, federalny nadzór komunikacyjny w zakresie komunikacji oraz federalny nadzór nad zgodność z prawem pracy. To jednak nie jedyne informacje zawarte w orzeczeniu.

Wprowadzenie zasad

Co jeszcze zostało zawarte w dekrecie, zgodnie z którym dla powyższych obszarów działalności uruchomiono podejście oparte na ryzyku? Nadzór państwowy w tych obszarach będzie wykonywany zgodnie z zasadami, które również zostały wskazane w treści uchwały. W sumie zidentyfikowano 21 zasad. Będą one musiały być przestrzegane przez organy państwowe podczas prowadzenia nadzoru i kontroli w odpowiednich obszarach działalności.

Kategorie ryzyka i kryteria atrybucji

Ale informacje zawarte w dekrecie również na tym się nie kończą – określa ono również konkretne kategorie ryzyka, klasy zagrożeń, a także cechy środków stosowanych w przypadku wykrycia określonej kategorii ryzyka i niebezpieczeństwa. Ponadto tekst uchwały stworzył również kryteria klasyfikacji danej osoby fizycznej lub prawnej jako określonej kategorii ryzyka i niebezpieczeństwa. Na tym właściwie zakończyła się część teoretyczna – a od kwietnia 2016 roku dekret zaczął wchodzić w życie etapami. Nawiasem mówiąc, proces jeszcze się nie zakończył, więc ciekawie będzie przyjrzeć się, które kroki zostały już pomyślnie zakończone, które są w toku, a które jeszcze się nie rozpoczęły i są zaplanowane tylko na określoną datę w przyszłości.

Metody obliczania

Pierwszym praktycznym zadaniem, które rozpoczęło się w maju 2016 roku, było opracowanie metod obliczania wartości wskaźników, które później posłużą do określenia stopnia zagrożenia danego czynnika oraz samego ryzyka. Proszę zwrócić uwagę, że proces ten jest bardzo ważny i czasochłonny, gdyż tak naprawdę to jego wyniki będą podstawą dalszych działań programu. Dlatego prace nad tym krokiem wciąż trwają, choć rozpoczęto go wiele miesięcy temu.

Niezaplanowane inspekcje

Jeżeli chodzi o ten krok, to był on bardzo krótki i szybki - podczas niego konieczne było uregulowanie możliwości zastosowania tego podejścia przy przeprowadzaniu kontroli pozaplanowych. Zrobiono to już w drugim kwartale2016.

Przygotowanie rekomendacji

Kolejnym krokiem było przygotowanie szczegółowych zaleceń metodologicznych, które mogłyby być wykorzystane przez odpowiednie organy administracji państwowej do wdrożenia podejścia opartego na ryzyku w swoich działaniach. Ten krok będzie wymagał dużego wysiłku, ponieważ oznacza istnienie gotowego projektu, zgodnie z którym powstaną rekomendacje. Dlatego termin realizacji tego punktu wyznaczono na luty 2017 r. – a odpowiedzialne organy nadal pracują nad jego zakończeniem.

Podsumowanie wstępnych wyników

Do marca 2017 r. należy podsumować wstępne wyniki wprowadzenia podejścia opartego na ryzyku do ww. organów nadzoru państwowego. Faktem jest, że w przyszłości planowane jest znacznie szerzej takie podejście, więc obecnie jest ono wdrażane tylko w ograniczonej liczbie obszarów, a obecnie trwa ocena skuteczności tego projektu. W marcu 2017 r. nastąpi podsumowanie wyników i na ich podstawie zostanie podjęta decyzja o tym, jak bardzo w najbliższym czasie zostanie rozszerzona lista rodzajów nadzoru i jak będzie wyglądać do 2018 r., czyli, zanim to podejście zostanie w pełni wdrożone w państwowych organach nadzorczych.

Warsztaty

W czerwcu 2016 roku odbyło się pierwsze seminarium na temat wymiany udanych praktyk w zakresie funkcjonowania podejścia opartego na ryzyku w organach kontroli i nadzoru państwowego. Ten krok nie ma przedawnienia, ponieważ musi być wykonywany co sześć miesięcy. Jest prawdopodobne, żepo pełnym wdrożeniu systemu pozycja ta zostanie dostosowana, ale do 2018 roku seminaria te będą odbywać się co pół roku, co znacznie poprawi funkcjonalność tego projektu.